综述

    伴随着市场化改革的进程，企业家队伍的成长与发展经历了孕育、发展、壮大并逐渐走向成熟。改革开放和社会主义市场经济的大潮催生了企业家队伍的快速成长，一大批优秀的企业家在制度创新和技术进步的历程中脱颖而出，逐渐成为推动中国经济发展、制度变革和社会进步的重要力量。当前，中国经济已经进入转型期，中国社会已经进入全面深化改革的新阶段，新的时代对企业转变发展模式、建立新的竞争优势与可持续发展能力提出了新的挑战，企业家队伍需要进一步提高能力和素质，迈上新的台阶。

　　在这样一个历史转折期，回顾企业家成长和企业外部环境变迁的历程，梳理企业家在成长过程中取得的成就、存在的问题与需要突破的瓶颈，了解企业家的期望与建议，对于实现可持续发展、推动上海经济转型和社会进步，具有十分重要的意义。

　　本报告以中国改革开放三十多年的社会经济变迁和企业发展为主要背景，以上海企业竞争力研究中心历年的调查数据和主要发现为基础，从能力培养、责任担当与精神提升三个方面，总结了上海企业家队伍的成长轨迹，分析了其中变化因素及存在的问题，并提出了相应的政策建议。

　　在调查工作实施过程中，上海企业竞争力研究中心广泛听取政府部门、学术界、企业界的意见，确定调查主题，精心设计调查问卷，科学抽取调查样本，及时组织座谈会和试调查，以确保调查的科学性。在样本选取方面，以上海范围内的企业为调查总体，以企业法人代表为主的企业家群体为调查对象，按照企业的行业、规模分布进行分层等比例随机抽样，2014年发放调查问卷3000分，回收1532份。调查问卷大多由企业法定代表人填答，保证了回收问卷的质量。

　　调查显示，随着市场化改革的不断深入，企业家的文化程度明显提高，经济与管理类专业背景的人数显著增加，职业身份获取方式的市场化趋势更加明显。调查表明，企业家在能力提升方面，不断适应经济发展和企业成长的需要，在实践中不断探索、不断学习，迈出了能力提升的三大步。第一步是适应建立现代企业制度的需要，自觉学习现代管理知识，提升专业能力；第二步是适应知识经济时代、建立学习型组织的需要，关注个人和组织的学习能力与创新能力的提高；第三步是适应经济转型和企业转型的需要，逐步提升变革领导力。调查发现，企业家大都在这三个方面迈出了坚实的步伐，但同时也发现一些企业领导人在能力结构及自我认识和提升上差距较大，具体表现为三个方面的不平衡：内部协调能力强而外部开拓能力相对较弱、个人学习能力强而组织学习能力相对较弱、日常管理能力强而变革领导能力相对较弱。

　　在责任担当方面，调查表明，上海企业家越来越多地体现出责任意识，对企业应履行的社会责任有了进一步的认识并付诸实践。调查发现，整体而言，企业家大都认同对企业各种利益相关者的责任。调查还发现，不少企业家能够超越个人和企业的本位责任，克服各种因素的影响，在带领企业持续发展、关心员工利益、提升企业信用、参与社会公益、助推经济转型与社会发展等方面都表现出积极的态度和行为。调查同时发现，由于市场秩序、管理体制、社会环境等方面的因素以及个人价值取向等原因，一些企业领导人的认识以及企业文化导向在履行社会责任方面还存在着一定差异。

　　调查表明，企业家作为企业文化的塑造者，企业发展的引领者，社会资源的组织者，承受着来自各个方面的较大压力，需要应对复杂环境，不断学习、不断超越、不断迎接挑战，其精神追求与创新动力至关重要。调查发现，企业家大多具有比较强的创新意识和企业家精神，对人性、对员工有积极正面的看法，重视企业的持续发展、员工成长和自身精神境界的提升，同时，比较重视企业文化建设，关注整个社会的商业文明进程。

　　调查表明，企业家们迫切期待政府全面深化各项改革，加快完善现代市场体系，加大政府职能转变和建设服务型政府的步伐，建立完善的法律法规和制度体系，营造有利于企业持续发展和企业家健康成长的外部环境。与此同时，企业家队伍的建设任重道远，我们期待并相信，在上海经济转型发展和全面改革的新的历史阶段，企业家将在能力培养、责任担当与精神提升方面努力实现新的跨越。

　　       

第一部分    企业家的能力提升

　　与企业家队伍从无到有的发展相对应，企业家的管理知识、专业能力、应变能力和战略领导力经历了从零起步，快速提升的过程。企业家在与制度和环境的相互作用过程中，不断提高自身素质和能力，拓展生存空间，在实现自身发展的同时，带动管理团队和企业组织的能力提升。这个过程大体可以分为三个阶段。

　　(一)职业化企业家队伍的形成

　　对比调查数据可以发现，企业家的文化程度、专业背景和职业身份的获取方式都发生了较大变化。从文化程度看，大学本科及以上学历的企业家从2005年的33.9%，上升到2014年的45.2%，提高了11.3个百分点。 

　　从专业背景看，经济类专业的企业家由2005年的25.4%上升到2014年的31.4%，管理类专业的企业家由2005年的35.4%上升到2014年的48.5%，而理工类专业的企业家由2005年的38.1%下降到2014年的23.9%，改变了原来理工科背景比重高的情况。

　　从任职方式看，由“主管部门任命”的企业家从2005年的35.8%下降到2014年的11.1%，由“董事会任命”的企业家从2005年的23.8%上升到2014年的38.4%。此外，2014年有44.7%的企业家是“自己创业”，比2005年提高了18.6个百分点。

　　总之，调查表明，随着市场化改革的不断深入，企业家的文化程度明显提高，经济与管理类专业背景的人数显著增加，职业身份获取方式的市场化趋势更加明显。这一系列的变化，与企业家队伍的职业化密切相关。

　　在计划经济体制中，国有企业的经营者属于“国家干部”，缺乏企业家的角色意识，也缺乏现代管理知识及专业管理技能。改革开放以后，尤其是在推行现代企业制度建设的过程中，时代呼唤企业家队伍的产生，相应地，企业家群体成长的核心问题之一就是明确职业化取向，提升个人的管理知识和专业管理能力。

　　调查表明，企业家对于“走职业化道路”的认同程度不断提高。2014年的调查中，认为有必要走职业化道路的企业家占81.3%，明显高于2005年的60%，具备“决策能力”(47.7%)、“管理技能”(41.4%)和“市场经验”(41.0%)被当作职业化最需要提高的素质。

图1 企业家最需要加强的素质(%)

　

　　调查表明，提升决策能力是企业家面临的一项长期的挑战。一方面企业家认为“决策能力”是自己最强的能力，另一方面随着市场化进程的加快，企业外部环境越来越复杂，影响企业决策的因素越来越多，企业科学决策的难度也在加大，这对企业家的决策能力提出了更高的要求，企业家决策能力的提升任重道远。2005年和2014年的调查结果显示，关于企业家最容易出现的问题，企业家选择“决策失误”的比重一直排在所有8个选项的第一位，并且2014年的调查结果比2005年提高了5.4个百分点(见表1)。

表1  企业家最容易出现的问题(%)

	2014年	2005年
决策失误	64.5	59.1
用人不当	49.2	52.0
经济问题	26.4	33.5
独断专行	21.1	21.5
生活腐败	14.0	11.3
弄虚作假	11.1	10.6
政治问题	2.9	1.1
其他	0.5	0.5

　

　(二)企业学习能力的提升

　　要带领企业不断成长，企业家群体不仅需要提升自己的个人素质与能力，而且需要提升管理团队和整个组织的素质与能力。因此，调查十分关注企业家群体能否超越个人能力，重视团队能力的建设，重视企业层面的学习能力和创新能力的提升。本次调查的主要内容是企业学习及其对企业创新成效和竞争优势的影响。调查结果显示，企业家重视学习，大部分企业家认为其个人学习能力处于中上水平。其中反思能力(5.69，7分制)、发明能力(5.63)、获取知识能力(5.61)、选择能力(5.57)、执行能力(5.55)、推广能力(5.54)、发现能力(5.50)等比较强，评分在5.5分及以上，而传递知识能力(5.19)和知识管理能力(4.59)相对较弱。

　　企业在职工教育培训费用方面投入的多少可以从一个侧面反映出企业家对培训的重视程度。关于“企业职工教育培训费用占销售收入的比重”这一问题，调查结果显示，2010～2014年企业的职工教育培训费用占销售收入的比重一直稳定在2%以上。在国际金融危机爆发、企业盈利受到了较大影响的背景下，企业在职工教育培训方面的投入并没有减少，这表明企业家对于员工学习成长的重视；另一方面，当前上海经济进入了转型的关键时期，企业也面临转型升级的挑战，这对企业人才培养提出了更高的要求，需要企业继续加大对员工教育培训的投入。

　　(三)转型时期的变革领导力

　　近年来，我国经济已经进入转型期，对企业发展和企业家成长带来了新的机遇和挑战。调查发现，大多数企业家意识到企业成功转型的关键是增强人力资本、提升创新和应变能力。企业的着力点要放在提高技术研发能力、全球化竞争力以及对网络经济环境下新商业模式的适应能力等方面；同时，面对转型，企业家亟需提升自身的变革领导力，其中团队影响力、战略领导力、精神感召力、创新管理力和资源整合力的提升尤为重要。可以说，企业家能力提升的第三个台阶，就是在做好日常管理的同时，提升创新领导力和变革领导力。

　　调查结果显示，企业家认识到，人力资本和创新是确保企业持续发展最关键的因素。这里的创新包括“产品/服务创新”(53%)、“技术”(51.3%)、“研发、知识产权”(34.1%)和“业务模式创新”(25.8%)等，而高素质的“人力资本”(71.5%)是实现创新的重要基础(见图2)。

关图2  企业持续发展的关键因素(%)

　　

    调查了解了企业家对于“能够领导企业在未来持续健康发展的企业家最应该具备的特质”的看法。调查结果显示，企业家选择比重最高是“领导团队合作”(63%)，其他选择比重较高的还有：“客户至上”(48%)、“有效激励员工”(47.4%)、“全球思维与战略眼光”(45.6%)、“为人坦诚，心胸开阔”(41.3%)等。调查分析发现，选择比重超过20%的有11项特质，它们可以归为五类：

　　一是团队影响力，包括“领导团队合作”(63%)、“有效激励员工”(47.4%)、“包容尊重不同意见”(31.6%)。企业家认识到，企业的创新和发展模式转变是一项艰巨持久的系统工程，需要企业付出长期的努力和较高的成本，需要得到管理团队和全体员工的大力支持。

　　二是战略领导力，尤其是“全球思维与战略眼光”(45.6%)。如上所述，大多数企业家认识到，要建立“创新和应变优势”，企业亟待提高“国际市场的竞争力”。以往靠价格优势进军国际市场的做法已经无法持续，企业家需要了解国际市场的新趋势和新需求，通过新的战略定位，为国际市场提供新价值，为中国企业在全球市场建立新优势。

　　三是精神感召力，包括“为人坦诚，心胸开阔”(41.3%)、“环境意识和社会责任感”(38.8%)、“魄力与毅力”(29.8%)。面对模式转型可能付出的较高代价，单靠物质利益很难激励员工积极参与变革，企业家需要以身作则，凝聚人心，以高尚的精神和坚强的毅力，激发员工的精神力量。

　　四是创新管理力，包括“创新与冒险精神”(32.3%)、“创造力”(31%)、“风险承受能力”(23.6%)。模式转型需要企业家超越短期的利害得失，发扬企业家精神，敢于创新，善于创新，并有效管理团队和企业的创新过程。

　　五是资源整合力，包括“客户至上”(48%)等，即通过尊重、协调各个利益相关方的权益来有效整合资源，实现共赢。

　　调查多次请企业家对企业家队伍的数量和素质进行评价。总体来看，企业家认为企业家队伍的数量在增加、素质在提升，但对企业家队伍的数量和素质的评价仍然偏低。当然，这并不意味着企业家队伍的数量和素质增长缓慢，而可能是因为随着社会经济的发展，对企业家队伍的要求逐渐提高。同时这也表明，企业家群体能力与素质的提升是一个长期的过程。

表2  对目前企业家队伍成长状况的评价(%)

		非常充足	比较充足	一般	比较缺乏	非常缺乏	评价值
企业家队伍的数量	2014年	4.5	27.7	32.8	29.9	5.1	2.97
	2005年	1.7	11.6	24.7	49.4	12.6	2.40
		非常高	比较高	一般	比较低	非常低	评价值
企业家队伍的素质	2014年	0.6	15.0	56.7	25.9	1.8	2.87
	2005年	0.3	9.8	49.9	36.7	3.3	2.67

　　               

第二部分 企业家的责任担当

　　在改革开放的过程中，以经济建设为中心是持续多年的指导思想，相应地，企业的发展也将增强企业活力、提升企业赢利能力、打造市场竞争力作为重要目标。这种专注经济发展的努力，对于企业的做大做强无疑具有重要的贡献。不过，偏重发展速度、忽视发展质量的一些负面后果逐渐显现出来。随着改革的深入，政府适时提出了科学发展观，强调建设和谐社会与生态文明的重要性。社会经济发展的新阶段，对企业发展和企业家成长提出了更高的要求，履行全面的企业社会责任成为全社会共同关注的问题。

　　(一)企业家的职业目标与责任意识

　　企业的发展一直以来都是企业家最重视的职业目标，而且企业家对企业发展内涵的理解也逐渐丰富。调查发现，企业发展、员工的成长、服务社会与回报社会得到了很高的认同。值得注意的是，企业家对家庭美满幸福的追求明显上升。

表3  企业家最想实现的目标(%)

	2014年	2005年
提高企业竞争力	68.0	65.9
实现理想	50.9	41.6
被社会认可	48.4	46.8
证明自己有价值	31.8	37.1
增加收入	30.6	27.5
创业	29.1	33.0
为国创税	26.0	24.4
为他人创造机会	25.4	23.6
获得快乐	24.8	15.4
充实生活	24.7	21.4
证明能力	23.7	27.9
提高才能	18.8	20.1
保障家庭生活	16.7	15.4
积累经验	10.6	11.5
证明潜力	6.9	8.6
建立威信	4.9	5.5
维持地位	2.4	3.1

表4  企业家的个人追求(%)

	2014年	2005年
企业的持续发展	85.9	73.9
员工收入提高与成长	64.5	47.1
服务社会、回报社会	52.0	40.4
实现个人价值	46.3	39.3
为股东创造利润	39.5	39.1
家庭美满幸福	35.9	14.2
提升生命意义	22.1	—
享受美好生活	13.8	4.5
较高的社会地位	9.8	3.4
个人/家族财富的积累	6.4	4.9
参政议政	5.8	3.7
实业报国	—	12.8

　　企业家群体的社会责任意识也体现在他们最认同的行为特征上。“对于下述企业家可能表现出的行为特征，您最认同的有哪些”这一问题，调查结果显示，企业家选择比重最高的前六项依次是“信守承诺”(66%)、“守法经营”(61.3%)、“善于创新”(50.7%)、“尊重员工”(45.8%)、“回报社会”(35.2%)和“高瞻远瞩”(30%)，其中有四项都是与社会责任有关的内容。

　　

图3　对于下述企业家可能表现出的行为特征， 您最认同的有哪些(%)

　　

　　调查还显示，企业家认为企业信用存在的最主要的问题有：“拖欠货款、贷款、税款”(76.2%)、“违约”(63.2%)、“制售假冒伪劣产品”(42.4%)、“披露虚假信息”(27.3%)和“质量欺诈”(23.5%)等。这些问题直接破坏了市场秩序，使商业交换难以正常进行。此外，调查还发现，企业家认为产生企业诚信问题的主要原因是“有关部门执法不严”(61.9%)、“部分企业经营者职业道德素质不高”(54.5%)、“企业普遍追求短期行为”(42.3%)、“体制障碍”(36.7%)、“监督不力”(31.7%)和“企业盈利不佳”(29.1%)等。

图4 企业信用存在的主要问题(%)

图5 企业信用问题产生的主要原因(%)

　　(二)履行全面的企业社会责任

　　调查表明，企业家普遍认同“优秀企业家一定具有强烈的社会责任感”(95.8%)，企业在创造利润的同时(67.9%)，也在为社会创造财富(87.4%)，促进国家的发展(78.4%)。同时，赞同企业的根本责任是“为股东创造利润”的企业家比重相对较低。

表5  企业家对企业社会责任的认识(%)

	很不同意	较不同意	有些不  同意	不  清楚	有些同意	较  同意	非常同意	“同意”合计	均值
优秀企业家一定具有强烈的社会责任感	1.3	0.7	1.7	0.5	5.8	22.4	67.6	95.8	6.46
企业的根本责任是为社会创造财富	1.4	3.3	7.3	0.6	18.8	29.6	39.0	87.4	5.77
企业的根本责任是促进国家的发展	1.8	5.5	11.7	2.6	24.8	28.1	25.5	78.4	5.30
履行企业社会责任会增加企业的成本	4.9	9.1	14.8	1.5	33.3	26.1	10.3	69.7	4.69
企业的根本责任是为股东创造利润	6.3	7.9	17.3	0.6	20.7	29.9	17.3	67.9	4.81
企业社会责任是企业发展到一定阶段后才能顾及的	16.6	20.3	21.4	0.9	18.0	15.3	7.5	40.8	3.59
企业社会责任是企业基本责任之外的责任	28.1	24.6	22.2	1.8	11.7	8.0	3.6	23.3	2.83
企业社会责任主要是大企业的事情	44.3	25.8	20.6	1.0	4.7	2.3	1.3	8.3	2.09

　　

　　调查发现，企业家认同企业各个方面的责任，认为企业很有必要履行经济责任、法律责任、伦理责任和公益责任。

图6 企业家对企业承担各项责任的必要性的看法

　　在企业经济责任的各项中，对“保持企业持续的竞争力”和“保持良好的经营业绩”的认同程度最高，打分分别为6.62和6.51。其他依次是“依法纳税”(6.48)和“保障股东权益”(6.36)，这表明企业家把企业自身的生存和发展摆在首要的位置。

　　在企业法律责任的各项中，对“守法经营”和“为员工提供安全健康的工作环境”的认同程度最高，打分分别为6.52和6.43，其他依次是“建立健全企业治理结构”(6.33)、“对企业可能造成的污染进行治理和补偿”(6.19)、“不干扰企业所在社区居民的正常生活”(6.16)、“在同业竞争中遵守公平竞争原则”(6.11)、“在用工、招聘中提供平等机会”(6.07)，最后是“不从事贿赂、腐败等行为”(5.98)。相对而言，企业家对企业内部运作相关的法律责任的认同程度，高于对企业外部法律责任的认同程度。

　　在企业伦理责任的各项中，对“为消费者提供优质产品(服务)”的认同程度最高，打分为6.62，表明企业家有很强的客户意识和市场导向。其他依次为“营造健康和谐的企业文化”(6.36)、“为员工进一步的成长和发展提供机会”(6.26)和“维护员工权益”(6.21)。

　　在企业公益责任的各项中，对“为社会提供就业机会”的认同程度最高，打分为5.95。其他依次为“救助社会弱势群体”(5.62)、“参与社会社区公益活动”(5.51)和“捐助慈善事业”(5.45)。这表明企业家认为履行企业公益责任的首要工作是提供就业机会，其必要性比参与公益活动、捐助慈善事业更高一些。

　　调查表明，企业家对公益责任的认同程度低于对经济责任的认同程度，对企业的根本责任是“为社会创造财富”和“促进国家的发展”的认同程度高于对“企业的根本责任是为股东创造利润”的认同程度。

　　调查还发现，不少企业家对履行企业社会责任存在一定的顾虑和误解。69.7%的企业家比较关注履行社会责任的成本；40.8%的企业家同意“企业社会责任是企业发展到一定阶段才能顾及的”；23.3%的企业家同意“企业社会责任是企业基本责任之外的责任”。这些顾虑与误解，可能是导致不少企业和企业家对于社会责任的观念和行动存在不一致的原因。

　　值得注意的是，不少企业家认为，企业履行社会责任的首要动因是“提升企业品牌形象”。调查请企业家从12项可能的原因中最多选择三项，作为企业较好地履行社会责任的主要动因，结果选择比重最高的是“提升企业品牌象”(71.3%)。其他选项次是：“为社会发展做贡献”(38.9%)、“获得政府认同”(37.7%)、“建立持续竞争优势”(33.4%)、“树立企业家个人形象”(29.1%)、“实现企业家个人价值追求”(25.8%)、“更好地创造利润”(17.8%)、“减低法律风险”(9%)、“更好地为消费者创造价值”(8.1%)、“应对来自社会舆论的压力”(5.7%)、“应对竞争对手的压力”(2.9%)等。

　　(三)助推经济转型与社会发展

　　企业家队伍的责任担当，还体现在积极参与社会变革，助推经济转型' 与社会发展方面。调查表明，大多数企业家意识到：企业家应该带领企业迈上履行社会责任的新台阶，树立上海企业和企业家的良好社会形象，推动现代商业文明的建设，促进社会的和谐发展。

　　值得注意的是，一方面，国有企业的贡献领域与民营企业的贡献领域不同，存在一定的互补关系，如国有企业在“增强了国家的经济实力”、“确保了国有资产的保值增值”等方面得到的认可更高，而民营企业在“促进了人民生活水平的提高”方面得到的认可更高。另一方面，国有企业和民营企业在“建立世界级的品牌”、“履行企业社会责任”、“提高商业文明的水平”方面，贡献相对有限。调查表明，企业还处在成长期而非成熟期，需要迈向企业发展的更高阶段，建立长期的竞争优势，为社会发展和转型做出更大的贡献。

　　调查发现，企业家认为，企业家群体对促进改革与发展发挥了巨大的作用，其主要贡献表现在：促进社会就业与社会财富创造、促进企业制度改革、推动所在社区发展、促进科学技术发展与创新能力的提高和参与社会文明建设等方面。